理财频道互联网理财新闻证监会拟对华泰证券等5家机构处巨额罚款

证监会拟对华泰证券等5家机构处巨额罚款

编辑:刘银平 来源:中国证券网 日期:2015-09-11

摘要:

证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚。

 

      证监会新闻发言人邓舸9月11日表示,拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚,上述五案已调查完毕,并进入告知听证程序。其中,四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理,未对相关客户身份情况进行清晰了解,未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为;浙商期货通过简单系统安全性测试后,便将HOMS系统接入,在知晓该系统分账户功能的情况下,未把控、提示风险,违反期货交易管理条例有关规定。

 

  邓舸表示,根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度,依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定,拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚:

 

      对华泰证券责令改正并予警告,没收1823万元违法所得,并处5470万元罚款,公司有关负责人予以警告并处罚款。

 

      对海通证券责令改正并予警告,没收违法所得2865万元,并处8596万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款。

 

      对广发证券责令改正并予警告,没收违法所得680万元,并处2041万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款。

 

      对方正证券责令改正并予警告,没收违法所得871万元,并处1743万元罚款,相关责任人予以警告及罚款。

 

      对浙商期货责令改增并予警告,没收违法所得2.8万元,并处以30万元罚款,有关负责人予以警告并处罚款。

 

全部点评

暂无评论,需要你第一个站出来表达观点!
Copyright © 2015 Rong360.com Inc. All Rights Reserved. 京ICP备12000680号-1京公网安备110108008323号
融360贷款 - 银行理财平台 版权所有